纽约总检察长驳回 DCG 和 Silbert 提出的驳回欺诈案的动议

纽约总检察长莱蒂蒂亚·詹姆斯 (Letitia James) 并没有退缩，她对数字货币集团、其创始人兼首席执行官巴里·西尔伯特 (Barry Silbert) 以及 DCG 全资加密货币交易部门 Genesis 前首席执行官 Soichiro “Michael” Moro 提起了诉讼。

周二，詹姆斯的办公室提出动议，反对 DCG、西尔伯特和莫罗于三月份提出的驳回案件的动议。

詹姆斯办公室指控 Genesis、DCG、Silbert 和 Moro 连同加密货币交易所 Gemini 一起欺骗投资者，他们合谋掩盖 Genesis 资产负债表上因新加坡加密货币对冲基金 Three Arrows Capital (3AC) 破产而出现的 10 亿美元巨额漏洞。在破产时，3AC 是 Genesis 的第二大借款人。

根据詹姆斯 10 月份的诉讼，Genesis 和 DCG 在 Twitter 上做出“虚假保证”，声称 DCG 已经吸收了 Genesis 的损失，目的是让投资者放心，并防止他们收回未偿还的贷款。但据称，DCG 并没有真正弥补 Genesis 的损失，而是向其子公司开具了一张本票——本质上是一张旨在营造流动性假象的借据——承诺在 10 年内以 1% 的利率向 Genesis 支付 11 亿美元。

詹姆斯在诉讼中称，DCG“从未根据本票支付过任何款项”。2022 年 11 月，Genesis 停止提款，并在两个月后宣布破产。

DCG 和 Silbert 否认该本票是虚假的。在撤诉动议中，DCG 和 Silbert 的律师声称该本票经过了全面审查并具有约束力，并补充说，除了本票之外，DCG 还向 Genesis 转移了数亿美元和资产，以填补其资产负债表的漏洞。他们辩称，那些向投资者保证 Genesis 资产负债表“强劲”的推文只是“企业夸大其词”——而不是谎言。

詹姆斯的最新动议认为，这些推文并非简单的夸大其词：它们是“对现有事实的歪曲陈述”，目的是“误导投资公众”——违反了纽约严格的反欺诈法《马丁法案》。

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午夜战略会议

在詹姆斯的动议附带的 2022 年 6 月 15 日深夜 Microsoft Teams 聊天记录中，西尔伯特、莫罗和 Genesis 的多位高层管理人员制定了在 3AC 倒闭后如何应对投资者的策略。

“我知道我听起来像一个阴谋论者，但我非常担心我们的整体净头寸的任何泄露，”当时的董事总经理马修·巴伦斯威格 (Matthew Ballensweig) 在 16 人聊天中写道。

“我同意这种谨慎，”莫罗回应道。

当天晚些时候，在团队的一些成员打电话讨论 3AC 的情况后，另一名员工，Genesis 的交易主管 Michael Paleokrassas 写信说：

“不确定是否有人醒了，但开始看到源源不断的电话铃声。”

第二天早上，另一名员工说：“我们整夜整夜都在通过电话与储户、潜在客户等保卫城堡。”

西尔伯特插话说：“我们/DCG 能做些什么来进一步增强人们对 Genesis 的信心……街头传言称 Genesis 是这场混乱中的‘蓝筹股’。我们当然需要继续保持这种势头。”

詹姆斯的诉讼称，这些对话是“精心策划的虚假信息活动的一部分，旨在掩盖 Genesis 的财务弱点，诱使投资者继续向 Genesis 提供加密货币”

DCG 的一名代表拒绝对纽约州检察总长的最新动议发表评论，表示该公司对此事的立场“与 DCG 和 Silbert 的驳回动议中所表明的立场一致”，并称该诉讼“毫无根据”。

“信任圈”

詹姆斯在诉讼中称，最新发布的 Microsoft Teams 聊天记录扩展了之前的例子，当时西尔伯特、莫罗和其他员工在内部制定策略，防止 Genesis 的问题泄露给投资者，同时公开发推文称一切都很好。

在西尔伯特自己的撤诉动议中，他的律师附上了电子邮件和即时通讯帖子，显示了他对 3AC 倒闭后果的回应。在其中一条消息中，西尔伯特说：“我们都专注于确保人们对 Genesis 的信任和信心保持高位，因为我们不能冒险让资金离开 Genesis 并耗尽 [DCG] 的流动性。”

他补充道，“尽管 DCG 目前的流动性非常强劲”，但 Genesis 资产负债表上的漏洞是“超级机密/敏感信息，因此请不要与信任圈之外的任何人分享”。

三天后，也就是 2022 年 6 月 24 日，西尔伯特告诉同事：“我们不能允许内部或外部的人质疑 Genesis 的偿付能力。”

是否违反了马丁法案？

詹姆斯的反对动议再次确认了其办公室的主张，即“DCG 的每一位被告”——即 DCG、西尔伯特和莫罗——都很清楚他们涉嫌实施欺诈行为，使 Genesis 看起来有偿付能力，这违反了纽约严格的反欺诈法《马丁法案》。

动议称：“DCG 被告积极参与 Genesis 的日常事务……包括参加日常会议讨论 Genesis 与其投资者的沟通。”

《马丁法》广泛禁止任何与购买、交换、促销、广告或销售任何证券或商品有关的欺诈性商业活动。

纽约州检察总长办公室根据该法律对多家加密货币公司和实体提起了诉讼，包括 2019 年对 Tether 和 Bitfinex 的调查。

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