[旋律]VanEck 承认违规，同意 SEC 对 ETF 营销进行罚款

VanEck Associates Corporation 将支付 175 万美元罚款，以解决美国证券交易委员会 (SEC) 对其 2021 年推出专注于社交媒体的交易所交易基金 (ETF) 的指控。美国 SEC 对这家投资顾问处以民事处罚。 2 月 16 日，SEC 在一份声明中透露，在 2021 年 3 月推出 VanEck Social Sentiment ETF 期间，VanEck 并未完全披露知名社交媒体人士参与营销该产品的情况。该 ETF 旨在使用“来自社交媒体和其他数据源的积极见解”。然而，美国证券交易委员会发现，为了通过社交媒体促进该基金的成功，VanEck 与一位有影响力且分裂的网络人物合作，以增强该基金的吸引力。美国证券交易委员会行政和停止命令的屏幕截图。资料来源：SEC 尽管金融监管机构没有明确指出影响者的名字，但 2021 年的报告此前已将 Barstool Sports 创始人 David Portnoy 与 VanEck ETF 的推广联系起来。监管机构注意到一个未披露的细节，即影响者的费用与基金的增长挂钩，保证随着基金的扩张获得更高的报酬。 SEC 批评了这一隐藏交易，重点关注 VanEck 未能向 ETF 董事会通报影响者的意图参与。这种未公开的安排对管理合同和基金运营产生了重大影响，违反了董事会在咨询合同讨论期间监督财务方面的职责。相关：随着比特币 ETF 交易量创下历史新高，2024 年黄金 ETF 损失了 2.4 美元。美国证券交易委员会执法部门的资产管理部门强调了顾问透明度的必要性。他指出，未能提供准确的信息披露阻碍了董事会正确评估咨询合同和了解许可协议的经济影响的能力。 VanEck 同意 SEC 的命令，承认其违反了《投资公司法》和《投资顾问法》。该公司接受了停止令、谴责和所需的经济处罚，但没有承认或否认调查结果。一个月前，该公司决定终止其 ETF 产品之一——比特币策略 ETF。绩效评估。 Van Eck 于 2 月 15 日表示，自 2 月 21 日起将其费用从 0.25% 降低至 0.20%，显然是为了提高其股票代号为 HODL 的专用比特币 ETF 的受欢迎程度。 杂志：比特币 ETF 大师 Eric Balchunas笑到最后的怀疑者：X火焰大厅

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