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英国FCA颁发经纪商牌照

时间:2023-08-27|浏览:236

英国FCA颁发的监管牌照主要包括以下三类:EEA Authorized(欧盟牌照)、Appointed Representative(AR牌照)、Authorized(全牌照)。

想要持有FCA全牌照的经纪商必须经过FCA审核,并且在英国设有实体办公室。持有全牌照的经纪商可以“有权持有客户资金”,并且其客户可以享受英国金融服务补偿计划(FSCS)的保护。因此,这是经纪商和投资者们所喜欢的FCA牌照。

英国是金融服务最完善、最健全的国家之一,其金融授权规程非常严格。只有一部分公司能够获得FCA授权。FCA监管带来的益处有: 1. FCA的授权标准非常严格,授权单位必须拥有仅用于支持监管业务的资金,并且每月定期向FCA报告其资金状况。 2. 在特定情况下,FCA有权随时检查所有公司记录和客户账户,以确保该公司遵守法规。 3. FCA拥有独立于管理层之外的全职合规审核员。 4. FCA要求授权单位公平对待客户以维持系统和运作,并且需要向FCA证明其平等地对待每一位客户。 5. 授权单位需要向FCA证明该公司拥有足够的流动资金以支付客户存款和潜在的公司支出。 6. 外部审计师必须独立审查账户和客户资金流程,并直接向FCA报告。

在国际上,英国的金融业享有很高声誉,虽然英镑的地位已经被美元取代,但是英国在金融监管上非常规范和严格。在全球的所有监管中,英国金融行为监管局(FCA)在监管的严格程度上家喻户晓。FCA监管的经纪商加入到“金融服务补偿计划”(FSCS),这对全球范围内的客户都能起到补偿风险损失的作用。因此,很多客户都喜欢选择受FCA监管的经纪商,而经纪商以拥有FCA牌照证明自己具有实力。然而,一些经纪商在宣传中声称持有FCA牌照,实际上只有欧盟牌照;而另一些持有FCA牌照的经纪商只是白标,并没有告知客户。所以我们需要更多了解FCA的信息,以免受到欺诈。

FCA监管的经纪商可以分为三种类型: 1. 欧盟牌照:根据欧盟监管法律,在一个欧盟国家获得的监管其他国家也会予以承认。但是这种牌照是最弱的一种,无法受到FCA监管。欧盟牌照在FCA的监管信息中显示为“EEA Authorized”,也没有FSCS补偿说明,即为“无法持有客户资金”类型的牌照。 2. Basic License:符合英国监管,但在英国没有设立办公室或分公司。大多数都是发给一些白标。这种牌照通常也是“无法持有客户资金”,不能获得FSCS补偿。 3. Full License:必须经过FCA审核,并且在英国设有实体办公室。这种牌照大多数是“有权持有客户资金”,即有资格持有客户资金。持有“Able to hold client money”的公司需要支付200万英镑以上的保证金,这表示金融公司可以持有和保管客户的资金,对于外汇交易商来说,只有拥有这种牌照才真正受到FCA监管,客户资金才享有金融服务补偿计划(FSCS)的保护。

在市场上,经纪商五花八门,也存在很多资金盘。我们需要首先考虑资金安全问题。如果这一点都无法确认,一旦出现问题,我们只能眼睁睁看着自己的血汗钱白白流失。因此,拥有FCA全牌照(Full License)是我们的首选。

以上是关于英国FCA牌照的介绍,如果想了解更多关于英国FCA牌照申请的信息,请关注我。

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