江苏百瑞赢：如何选择靠谱的投顾

首先，合规中的“规”是指适用于企业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。合规首先涉及“外规”，也包括企业内部的章程和规章制度，即“内规”。

其次，合规管理涉及的内容很广泛，包括合规体系建设和合规事项管理。合规体系建设涉及合规管理组织架构、政策和制度、流程建设以及保障机制的建立。合规事项管理涵盖了反洗钱、反恐怖融资、关联交易、员工行为、反腐败、反贿赂、环境保护、数据和隐私保护、知识产权保护、利益冲突管理等各类合规事项。

再次，合规管理通过建立全面的政策、制度和流程来管理。它通过定义角色和职责，预防和发现不当行为，并促进机构层面的道德行为和严格遵守法律法规的文化。合规管理侧重于管理层的承诺和有效的管理步骤，以确保所有员工了解应该做什么，并深知管理层对合法行为和遵守职业道德的重视。合规管理体现了整个机构对按照既定规则行事的承诺，确保合法和诚信经营。

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