Coinbase 英国子公司巨额罚款

突发：Coinbase 英国分公司因接纳高风险客户而面临 450 万美元罚款

英国监管机构对 Coinbase 的英国子公司 CB Payments Limited (CBPL) 处以 450 万美元（350 万英镑）罚款。该罚款涉及违反旨在防止高风险客户入职的自愿协议。英国金融行为监管局 (FCA) 周四宣布了罚款，理由是 CBPL 的控制机制存在重大缺陷。

Coinbase 英国子公司面临巨额罚款

此前，2020 年 10 月，Coinbase 英国分公司 CBPL 与英国金融行为监管局 (FCA) 达成了一项自愿协议。该协议限制 CBPL 接受被监管机构认定为“高风险”的新客户。此外，它还禁止该公司向这些高风险个人提供服务。

该协议的目的是降低洗钱风险并维护市场的完整性。它旨在防止 CBPL 平台上潜在的非法活动。然而，尽管采取了这些措施，FCA 发现 CBPL 已经接纳并服务了 13,416 名“高风险客户”。

此外，FCA 执法和市场监督联合执行董事 Therese Chambers 强烈批评 Coinbase 的 CBPL 存在缺陷。“CBPL 的控制存在重大缺陷，FCA 已经指出了这一点，并因此实施了这些要求。然而，CBPL 不断违反这些要求，”Chambers 评论道。

此外，她强调，合规性差增加了 CBPL 内部犯罪活动（包括洗钱）的风险。由于这些违规行为，FCA 对这家著名加密货币交易所的英国子公司处以 350 万英镑（450 万美元）的罚款。

热点：公司