泰国因监管失误吊销 Zipmex 牌照

泰国因不合规而吊销 Zipmex 的执照

5 月 28 日，泰国财政部根据证券交易委员会 (SEC) 的建议，吊销了 Zipmex 的数字资产经营许可证。这一决定是在该交易所屡次未能遵守监管指令之后做出的。

SEC 在周一的一份声明中详细阐述了其担忧。首先，它强调了该公司财务状况的问题，暗示客户可能面临风险。其次，它批评 Zipmex 的管理结构和人员配备不足以负责任地经营业务并遵守法规。

今年早些时候，Zipmex 受到泰国监管机构的审查。1 月份，美国证券交易委员会发现该交易所的财务和管理存在问题。美国证券交易委员会要求该公司进行必要的改革，但 Zipmex 未能遵守。因此，美国证券交易委员会于 2 月份暂停了其交易和经纪服务，让该公司有一段短暂的时间来解决问题。

截至发稿时，Zipmex 尚未回应 Cryptonews 的评论请求。

SEC 调查及后续行动

当美国证券交易委员会展开调查，指控前首席执行官 Akarlap Yimwilai 涉嫌欺诈和欺骗时，情况进一步恶化。调查显示，Zipmex 在没有事先通知监管机构的情况下，将客户资金从泰国钱包转移到海外账户，这与交易所之前提供的信息相矛盾，并引发了严重的信任问题。

尽管被暂停交易并设定了最后期限，Zipmex 仍未能解决合规问题。截至 2 月 21 日，SEC 得出结论，该交易所尚未做出必要的运营变革。

SEC 现已为 Zipmex 制定了严格的客户资产管理指导方针。Zipmex 必须在 15 天内将资产返还给客户。如果客户不认领资产，Zipmex 必须将其存放在可靠的系统中，并及时向 SEC 报告此过程的每个步骤。

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